京沪高铁: 独立董事候选人声明与承诺（刘少轩）内容摘要

（原标题：独立董事候选人声明与承诺（刘少轩））

独立董事候选人声明与承诺

本人刘少轩，已充分了解并同意由提名人中银集团投资有限公司提名为京沪高速铁路股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任京沪高速铁路股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下：

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。被提名人已于2022年4月参加上海证券交易所第七十九期独立董事资格培训，并取得证券交易所颁发的独立董事资格证书，证书编号790186。

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： (一) 《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； (二） 《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； (三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； (四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如适用）；

事的境内上市公司数量未超过3家；本人在京沪高速铁路股份有限公司连续任职未超过六年。

七、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的情况。本人已经通过京沪高速铁路股份有限公司第四届董事会提名委员会资格审查，本人与提名人不存在利害关系或者可能妨碍独立履职的其他关系。本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。

本人承诺：在担任京沪高速铁路股份有限公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将根据相关规定辞去独立董事职务。

特此声明。

声明人

2022年7月22日

上市公司独立董事候选人履历表

上市公司名称 京沪高速铁路股份有限公司 上市公司代码 601816

一、个人情况 姓名 刘少轩 曾用名 无 性别 男 民族 汉 出生日期 1976年7月4日 政治面貌 无党派人士 国籍 中国 是否有其他国家/地区居留权 无 身份证号 450303197607040035 护照号码 E53395229 移动电话 13501671784 电子邮件 liusx@sjtu.edu.cn 工作单位 上海交通大学 通讯地址 上海市华山路1954号包兆龙图书馆B515 单位邮编 200030 单位电话 021-52309368 家庭住址 上海市新华路569弄77号4号楼702室 邮政编码 200052 是否属会计专业人士 否 会计专业资格 取得时间 无 证书号码 无 本人专长 供应链管理、科技金融、交通政策等 是否曾受处罚 否 是否为该公司在任独立董事 否 在该公司担任独立董事的起始日期 不适用 担任独立董事的境内上市公司家数 2

二、社会关系 与本人关系 配偶 父亲 母亲 子女 兄弟姐妹 姓名 黄芝丽 刘云义 刘秀珍 刘睿扬 刘少彬 身份证号 452331197805170022 450303194102240011 45030319480724002X 404128407 450303197206040018 联系电话 13501743176 13077678843 18677350095 工作单位 自由职业 退休 退休 桂林普罗圣塔生物科技有限公司 持股情况 无 无 无 无 无 持股数量 无 无 无 无 无

三、教育背景 学习期间 学校 专业 学历 学位 1992-1995 桂林中学 高中 1995-1999 中山大学 应用数学 本科 学士 2002-2008 加州大学欧文分校 管理学 研究生 博士

四、工作经历 工作期间 工作单位 职位 职业领域 2008.8- 上海交通大学安泰经济与管理学院 助理教授、副教授、教授、博士生导师 高等教育 2022.2- 上海交通大学中银科技金融学院 执行院长 高等教育 2019.5- 上海交通大学安泰经济与管理学院 副院长 高等教育 2016.7-2019.7 宁波（中国）供应链创新学院 院长、教授 高等教育 2015.6-2016.6 上海交通大学文科建设处 副处长 高等教育 2010.2-2010.6 麻省理工学院 访问学者 高等教育 2013.2-2013.6 麻省理工学院 访问学者 高等教育

五、专业培训 培训期间 培训单位 培训证明文件 培训内容 2021.8 中共上海市委统战部 上海市第七期党外高层次人才理论研修班

六、独立董事兼职情况 任职期间 公司名称 公司代码 2022年6月28日至今 上海国际港务（集团）股份有限公司 600018

七、其他专业资格职称 取得时间 资格名称 授予单位 证书号码 2022年4月 独立董事资格培训 上海证券交易所 790186

八、所获奖励 获奖日期 获奖名称 颁奖单位 证书号码 2022 国家级教学成果二等奖 教育部 2022 上海市教学成果一等奖 上海市教育委员会 2022 上海交通大学教学成果一等奖 上海交通大学 2014 上海市教学成果一等奖 上海市教育委员会

九、著作成就 著作成就名称 认可、发表或出版单位 取得、发表或出版时间 Assign-to-Seat: Dynamic Capacity Control for Selling High-Speed Train Tickets Manufacturing & Service Operations Management 2023 Social Pricing of Luxury Products in a Distribution Channel Production and Operations Management 2023 When to Swing into High Gear? A Time-Limit Approach to Problem Escalation USE TRANSACTIONS 2023 Direct Supply Base Reduction in a Decentralized Assembly System with Suppliers of Varying Market Power USE TRANSACTIONS 2022 Dynamic Incentive Schemes for Managing Dockless Bike-Sharing Systems Transportation Research Part C 2022 Optimal inventory control and design refresh selection in managing part obsolescence European Journal of Operational Research 2020 Prospects for air policy liberalization in China as a Result of China-ASEAN Open Skies: Changing role of Chinese mega carriers in global scene and anticipated Low Cost Carrier competition Transport Policy 2018 Effects of Supply Reliability in a Retail Setting with Joint Marketing and Inventory Decisions Manufacturing & Service Operations Management 2010

十、其他情况 1、本次担任该上市公司独立董事获得的年度报酬总额：12万元/年（税前） 2、本人是否拥有担任董事公司股票及其衍生品种及持有数量（如是）：否 3、本人在该上市公司及其附属公司中，过去或现在是否具有除前述1、2条以外的任何利益：否 4、本人担任该上市公司的独立董事的提名人为：中银集团投资有限公司 5、本人其他可能有助于或者不利于本次独立董事任职的情况：无

H—、承诺 本人（请以正楷体填写姓名）郑重声明，本履历表内容是真实、完整和准确的，保证不存在任何遗漏、虚假陈述或误导成份。本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。深圳证券交易所可依据本履历表所提供的资料，确定本人是否适宜担任该上市公司的独立董事。